投资者可转债综合评估问卷（版本号:CHINAGALAXY—20220215）

选择题（每题 10 分， 满分 100 分， 合格 90 分）

1、 可转债作为一种具有多重性质的混合型融资工具，因其具备债券性、股权性、可转换性等特征，产品风险等级为（ ）。（单选）

A.低风险

B.中低风险

C.中风险

D.中高风险

答案：D

2、 可转债通常会包含以下哪些条款？（ ）（多选）

A.转股条款

B.下修条款

C.赎回条款

D.回售条款

答案：ABCD

3、 参与创业板、科创板、 新三板、 北交所可转债转股的投资者， 若不符合创业板、科创板、 新三板、北交所股票投资者适当性管理要求， （ ） 将所持可转债转换为股票。

A.不能

B.可以

答案：A

4、可转债实行当日回转交易，且采用（ ）措施，交易**波动幅度可能较大。

A.无涨跌幅**

B.有涨跌幅**

答案：A

5、网上申购最小单位为 1 手 1000 元，申购数量应当为 1 手或 1 手的整数倍，网上申购数量不得高于发行方案中确定的申购上限，如超过则该笔（ ）。（单选）

A.申购无效

B.按申购上限核定

C.按比例折算

D.按申购下限核定

答案：A

6、投资者参与可转债网上申购，需在（ ）进行足额缴款。单市场连续 12 个月内累计出现 3 次网上申购中签但未足额缴款的情形时，将被**参与新股、可转债、可交换公司债券、存托凭证的网上申购。

A.网上申购中签后

B.网上申购时

答案：A

7、以下关于可转换公司债券网上申购业务规则，说**确的是（ ）。（多选）

A.投资者参与可转债网上申购只能使用一个证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只可转债申购的，以及投资者使用同一证券账户多次参与同一只可转债申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。

B.不合格、休眠和注销的证券账户不得参与可转债的申购。

C.投资者在进行可转债网上申购时无需缴付申购资金。

D.投资者申购可转债中签后，应根据规定，确保其资金账户有足额**资金。投资者**资金不足的，不足部分视为放弃**。

答案：ABCD

8、关于可转债二级市场交易风险，下列说**确的是（ ）。（单选）